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证监会公布20起典型违法案例:操纵市场仍是打击重点

来源:央视新闻

责编:刘茜

时间:2020-05-14 11:41:14

近日,证监会公布了2019年稽查20起典型违法案例,包括了借壳欺诈、中介机构未勤勉尽责、财务造假、信息披露违法违规、操纵市场、内幕交易及利用未公开信息交易等类型。

在公布的案例中,有三例财务造假典型案件,尽管手段各不相同,但是目的都是为了虚增收入。 

另外,新《证券法》实施以来,压实 “看门人”职责成为今年监管的重点之一。相比去年仅有1家中介机构因未勤勉尽责被罚,今年有4家机构上榜,其中包括新时代证券和德邦证券2家券商。

20起典型案件 操纵市场仍是打击重点

在这些典型案件中,和投资者利益息息相关的就是操纵市场案。操纵市场,一般是以筹集巨量资金拉抬股价为主,不乏股市“黑嘴”、发布虚假信息等多种手段。值得注意的是,在证监会公布的20起典型案例中,市场操纵案共有6起,占比最多。

2019年,罗山东等人操纵市场案,是近年来证监会与公安机关合力查办的一起重大典型案件。2016至2018年,罗山东团伙与场外配资中介人员龚世威等人合谋操纵迪贝电气等8只股票,获利4亿余元。2018年7月,该团伙43名主要成员被公安机关抓捕归案,2019年12月,浙江省金华市中级人民法院依法对31人作出一审有罪判决。